ICE8000国际信用监督体系
档案资料管理规则

（版本号：ICE8000-050-20050608-20120305-12）

第一章 总则

1.1 为了保证执业档案资料的安全保管与查阅，促进社会诚信、降低交易成本，增进人类福祉，根据国际通行法律原则和国际惯例，世界信用组织[WCO]制定本规则。
1.2 本规则得以制定、适用与执行的主要法律依据如下：
    （1）宪法的自由原则，世界绝大多数国家的宪法均赋予了人们维护自身正当权利的自由、维护社会正义的自由和发表言论的自由。
    （2）法律的公序良俗原则，该法律原则赋予了人们维护社会正义的权利，世界绝大多数国家的民法基本原则均包含公序良俗原则。
    （3）法律的诚信原则，该法律原则赋予人们诚信的义务，世界绝大多数国家均将诚信原则作为其民法、商法的基本法则。
    （4）法律的契约自由原则，也称自由约定原则，该法律原则赋予人们订立民事契约的自由，世界绝大多数国家的民法基本原则均包含契约自由原则。
1.3 因适用和执行本规则而作出的行为，均视为当事人与世界信用组织[WCO]订立并发生的契约行为或世界信用组织[WCO]于美国犹它州单方作出的法律行为，该行为及该行为引起的相关争议，均适用美国联邦法律及美国犹它州法律，并受之保护，当事人另有约定的从其约定。
1.4 本规则所称档案资料是指与ICE8000国际信用监督体系信用工作相关的各类文档、资料，包括：个人信用档案登记表、个人信用加注申请书、信用认证申请表、考卷等。
    本规则所称立卷单位，是指建立案卷的单位。
    本规则所称档案资料当事人，是指档案资料内容记载人或档案资料内容涉及的单位或个人。
1.5 世界信用组织[WCO]对档案资料的管理，适用本规则。
1.6 档案资料的管理遵循科学、有效、安全、监督的原则。
1.7 适用本规则的各方，在适用本规则的过程中，均应遵守诚信原则、道德底线、社会责任底线，行使和承担本规则约定的权利与义务。
1.8 适用本规则的各方，均视同已充分知悉并承诺遵守本规则的全部条款。但是，适用本规则的任一当事人，如果发现本规则任一条款存在不公正之情况，有权在公开说明相关情况及理由和书面通知世界信用组织[WCO]的前提下，公开声明不受该条款的拘束。

　 第二章 档案资料的形式要求

2.1 档案资料按“一案一档”进行立卷。每一案卷均应有档案封面，封面上应注明编号、立卷单位、立卷人、立卷日期、世界信用组织[WCO]接收日期、世界信用组织[WCO]经办人、资料清单（名称、页码）等。
2.2 档案资料中的证据，应符合《ICE8000国际信用监督体系证据规则》有关签名的要求。  
2.3 档案资料的内容，应符合相关规则和作业指导书的要求。

第三章 档案资料的移交与保管

3.1 档案资料保管期限为永久。
3.2 ICE8000信用机构负责档案资料原件的保管，并负责向世界信用组织[WCO]提交档案资料的电子文书。
3.3 国际信用执业人员向世界信用组织[WCO]提交档案的电子文书时，应作出以下承诺与保证，并附加良心誓言条款：
   （1）承诺遵守《ICE8000国际信用监督体系档案资料管理规则》；
   （2）保证遵守诚信原则、道德底线、社会责任底线提交档案资料，否则，本人愿意承担相应责任。
3.4 ICE8000信用机构应配备档案安全保管的物质条件，设立相应的管理制度，明确档案保管责任人，以确保档案资料保管的安全性。
3.5 档案保管责任人应具备国际信用执业人员身份，档案保管责任人的职责如下：
   （1）负责档案的接收和保管；
   （2）负责受理档案的调阅；
   （3）当ICE8000信用机构被取消授权时，负责向世界信用组织[WCO]移交档案资料。
3.6 国际信用执业人员向世界信用组织[WCO]提交档案的电子文书之后，应于5日内将档案资料移交给档案保管责任人。    
3.7 档案保管责任人发生变更时，应妥善移交档案资料，并由移交双方对移交清单签字。必要时，ICE8000信用机构应指定一名国际信用执业人员负责监督和见证档案资料移交工作。
3.8 世界信用组织[WCO]定期或不定期的对ICE8000信用机构的档案管理情况，进行检查。
3.9 档案资料的所有权归世界信用组织[WCO]所有，ICE8000信用机构因各种原因被取消授权的，应于被取消授权后15个工作日内将所保管的执业档案，移交给世界信用组织[WCO]保管。
3.10 ICE8000信用机构不得将档案资料用于损害或潜在损害世界信用组织[WCO]正当权益的行为。

第四章 档案资料的查阅

4.1 查阅档案资料应遵守ICE8000国际信用监督体系相关规则和法律。
4.2 在国家机关依法要求查阅档案资料时，当档案存放地法律与档案资料记载人所属国法律相冲突时，依据档案资料记载人所属国法律处理，所依据的法律违反国际通行法律原则的除外。
4.3 基于档案资料的当事人对世界信用组织[WCO]作出的“仅用ICE8000”要求，所以，档案资料查阅人及相关（依法）获得档案资料的单位或个人，未经档案资料当事人同意，不得将档案资料做为诉讼、行政处罚或相关活动的证据，与该档案资料内容直接相关的单位或个人除外。
4.4 档案资料阅读人不得将信息用于非正当目的。
4.5 查阅档案资料的电子文书，应经世界信用组织[WCO]或立卷单位法定代表人（或实际控制人）的批准或授权。
4.6 阅读、调阅或复制档案资料，应经立卷单位法定代表人（或实际控制人）的批准，且应作出以下承诺与保证，并附加良心誓言条款：
   （1）承诺遵守《ICE8000国际信用监督体系档案资料管理规则》；
   （2）保证遵守诚信原则、道德底线、社会责任底线使用档案资料，否则，本人愿意承担相应责任；
   （3）保证不将档案资料用于损害或潜在损害世界信用组织[WCO]正当权益的行为；
   （4）保证遵守相关法律、《ICE8000国际信用监督体系国家秘密、商业秘密、个人隐私保护规则》及相关ICE8000规则，不侵害当事人的正当权益；
   （5）如果违反上述承诺与保证，愿意按ICE8000国际信用监督体系承担相应的违约责任（如：被公开投诉、公开曝光、联合曝光）。

第五章 违约责任及追究方法

5.1 当事人违反本规则约定的，应承担以下违约责任：
    （1）相应的法律责任，即：相关适用法律规定的法律惩罚。
    （2）相应的信用责任，即：承担被内部投诉、公开投诉、信用预警、内部曝光、公开曝光、联合曝光等信用惩罚。
    （3）相应的行业自律责任，即：相关ICE8000规则规定的禁业、公告批评、取消信用身份证、年审不合格、罚款等自律性惩罚。
    （4）如果违约行为给他人造成损失，则应承担赔偿责任。如果违约行为构成恶意失信行为，还应按国际惯例和通行法律原则向受侵害人进行惩罚性赔偿。
5.2 当事人违反本规则约定的，受侵害人有权选择以下方法追究相关当事人的违约责任；当事人之间因本规则的适用而引起的有关争议，有权选择以下方法处理相关的争议；适用并承诺遵守本规则的当事人之间，也有权选择以下方法处理其之间的相关争议：
    （1）按照《ICE8000国际信用监督体系国际信用争议调解规则》，申请世界信用组织[WCO]国际信用争议调解委员会调解，无需另行提交书面的调解协议；
    （2）按照《ICE8000国际信用监督体系国际信用争议仲裁规则》，申请世界信用组织[WCO]国际信用争议仲裁委员会仲裁，无需另行提交书面的仲裁协议；
    （3）按照《ICE8000国际信用监督体系国际信用争议审理规则》，申请世界信用组织[WCO]国际道德法院审理；
    （4）按照《ICE8000国际信用监督体系内部投诉规则》或《ICE8000国际信用监督体系公开投诉规则》或《ICE8000国际信用监督体系信用预警规则》或《ICE8000国际信用监督体系内部曝光规则》或《ICE8000国际信用监督体系公开曝光规则》或《ICE8000国际信用监督体系联合曝光规则》，进行信用投诉和信用惩罚；
    （5）向法院提起法律诉讼；
    （6）其它合法的方法。
    法院先于世界信用组织[WCO]立案的，当事人应及时通知世界信用组织[WCO]，世界信用组织[WCO]不再立案或撤销立案。
5.3 本规则违约责任的承担，采取不告不理的原则，即：
    （1）只有受侵害方主动追究，违约方才承担相应的违约责任；
    （2）受侵害方有权决定是否启动相应的违约责任追究程序；
    （3）受侵害方有权谅解违约方或与违约方达成协议。
5.4 对于参与、执行、协助当事人违约行为的员工或代理，受侵害方有权追究其相应责任，除非其证明自己没有过错。
5.5 违反本规则约定的行为，可以且应当被视为一个独立的违约行为或失信行为。有关当事人如果在本规则适用过程中，出现弄虚作假、掩蔽、诽谤、侮辱谩骂、否定他人信用评价权利等行为，则该行为属于独立的恶意失信行为或独立的严重恶意失信行为，有关当事人有权合并追究或单独追究该独立失信行为的责任。
5.6 世界信用组织[WCO]应对自己的过错承担经济赔偿责任，经济赔偿的支出列入到世界信用组织[WCO]下一年度的财务计划，经济赔偿较大的，分年度进行赔偿。
    世界信用组织[WCO]承担经济赔偿后，有权向有重大过失或主观故意的失信单位或个人追偿损失。

第六章 附则

6.1 本规则自公布之日起实施。
6.2 本规则所涉及术语，如其含义在本规则中未约定，其含义见《ICE8000国际信用监督体系国际信用行业术语》。
6.3 各相关方依据本规则向世界信用组织[WCO]（或ICE8000信用机构）提交的各类资料，其中引用本规则内容的版权属于世界信用组织[WCO]，其它内容的版权属于提交方。世界信用组织[WCO]（或ICE8000信用机构）在信用工作中对该类资料具有无偿使用权。世界信用组织[WCO]（或ICE8000信用机构）在信用工作中使用有关资料的，除非另有约定，资料提交方不得向世界信用组织[WCO]及有关方主张任何形式的版权使用费。
6.4 各相关方知道或者理应知道本规则的任何条款或情况未被遵守，但仍不对此不遵守情况及时地明示地提出书面异议的，视为放弃其提出异议的权利。 弃权方应自行承担因弃权而引起的损失等法律后果，世界信用组织[WCO]等有关方不对此承担责任。
6.5 本规则会被修订完善，适用本规则的各方应充分注意本规则的修订，并适用本规则的最新版本，但本规则修订之前发生的行为，可不受新修订条款的拘束。本规则最新中文版本的官方网址为：http://www.ice8000.org/china/gc/50.htm.
6.6 本规则版权属于世界信用组织[WCO]，任何单位和个人均可用于学习、研究、自用、转载，也可在注明或声明出处的前提下自由引用、改编、借鉴、参照，但是未经允许不得用于商业目的，也不得进行抄袭剽窃或变相抄袭剽窃，否则，我们将于侵权事实调查清楚后对侵权的单位、个人和相关人员进行联合曝光（向社会发布信用通缉令），并保留追究其法律责任的权利。
6.7 本规则版本号表述形式为:ICE8000-a-b-c-d，其中：最前端的ICE8000，表明本规则属于ICE8000国际信用监督体系的标准之一；a为本规则在ICE8000体系标准集中的序号，如果本规则被废止，该序号转给其它规则；b为本规则的最初版本公布时间；c为本规则最新版本公布时间；d是本规则的修订次数。
6.8 本规则由世界信用组织[WCO]负责解释。